轉載-社會新聞-前台証證員工違法金管會處分

中央社 - 2012年1月19日下午9:48

（中央社記者林惠君台北19日電）金管會今天表示，前台証綜合證券公司資本市場處副總經理施啟彬、承銷業務三部副總經理冷必成等人因違反證券商管理規則，予以停職及解除職務處分。
行政院金融監督管理委員會表示，前台証綜合證券及日盛證受僱人在辦理承銷案件有配合發行公司辦理配售，未以公平、合理方式辦理配售情事，及利用客戶名義或帳戶參與詢價圈購配售等情事，已違反證券管理法令。
金管會指出，冷必成及日盛證券業務員洪士鑫利用客戶名義或帳戶參與申購股票而獲取不法利益，違規

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